Bài tập - THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TUẦN 1

🧩 Bài tập - THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TUẦN 1

Họ và tên học sinh:

Câu 1 (Tự luận): THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TUẦN 1

Câu 2 (Trắc nghiệm): Đối với đầu tư cổ phiếu, những giao dịch nào phải chịu thuế thu nhập cá nhân:

A. Giao dịch bán cổ phiếu và nhận cổ tức

B. Giao dịch mua và bán cổ phiếu

C. Giao dịch thực hiện quyền mua cổ phiếu

D. Giao dịch mua cổ phiếu

Câu 3 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam, Midcap là thuật ngữ được dùng để chỉ:

A. Cổ phiếu của công ty có quy mô nhỏ, có thị giá và mức vốn hóa thấp, thanh khoản kém, độ rủi ro cao

B. Cổ phiếu của công ty uy tín và tình hình tài chính vững chắc, giá trị vốn hóa thị trường lớn

C. Cổ phiếu của các doanh nghiệp quy mô vừa phải, có vốn hóa ở mức trung bình

D. Cổ phiếu của các công ty chưa được niêm yết

Câu 4 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần Phát Đạt có 100.000.000 cổ phiếu đang lưu hành. Công ty tuyên bố trả cổ tức 20% bằng cổ phiếu. Một nhà đầu tư X sở hữu 500.000 cổ phiếu của công ty, sau khi nhận trả cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư X trong công ty là:

A. 1,0%

B. 0,6%

C. 0,5%

D. 1,5%

Câu 5 (Trắc nghiệm): Vietinbank phát hành trái phiếu mệnh giá 100 triệu đồng, kỳ hạn 3 năm với lãi suất 8,3%/năm, trả lãi hàng năm. Một nhà đầu tư A sở hữu 5 trái phiếu nói trên thì Vietinbank có nghĩa vụ:

A. Trả cho nhà đầu tư

A. 500 triệu đồng vào cuối năm thứ ba và cuối mỗi năm phải trả 41,5 triệu đồng tiền lãi

B. Trả cho nhà đầu tư

A. 100 triệu đồng sau ba năm và cuối mỗi năm phải trả 8,3 triệu đồng tiền lãi

C. Trả cho nhà đầu tư

A. 500 triệu đồng sau ba năm và cuối mỗi năm phải trả 8,3 triệu đồng tiền lãi

D. Trả cho nhà đầu tư

A. 100 triệu đồng sau một năm và cuối mỗi năm phải trả 8,3 triệu đồng tiền lãi

Câu 6 (Trắc nghiệm): Cổ phiếu ưu đãi của một doanh nghiệp Việt Nam được bán với giá 20.000 đồng/cổ phiếu, mệnh giá 10.000 đồng/1 cổ phiếu, nếu công ty trả cổ tức ưu đãi 8,5%, thì các cổ đông ưu đãi nhận được số tiền cổ tức trên 1 cổ phiếu ưu đãi là: - Tiền cổ tức trên 1 cổ phiếu = Mệnh giá . Tỷ lệ cổ tức ưu đãi = 10.000 . 8,5% = 850 đồng

A. 1.700 đồng

B. 8.500 đồng

C. 2.000 đồng

D. 850 đồng

Câu 7 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam, mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng tại thị trường trong nước là:

A. 10.000 đồng hoặc bội số của 10.000 đồng

B. 100.000 đồng hoặc bội số của 100.000 đồng

C. 1.000.000 đồng hoặc bội số của 1.000.000 đồng

D. Do tổ chức phát hành tự quyết định

Câu 8 (Trắc nghiệm): Một nhà đầu tư đang sở hữu các loại tài sản sau: (1) Tiền gửi có kỳ hạn 12 tháng tại ngân hàng; (2) Tiền mặt; (3) Cổ phiếu niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán; (4) Bất động sản. Hãy sắp xếp các tài sản trên theo thứ tự tính thanh khoản giảm dần.

A. (2) → (3) → (1) → (4)

B. (2) → (1) → (3) → (4)

C. (2) → (4) → (3) → (1)

D. (3) → (2) → (1) → (4)

Câu 9 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam, mệnh giá của cổ phiếu được quy định là:

A. 10.000 đồng và bội số của 10.000 đồng

B. 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

C. 100.000 đồng

D. 10.000 đồng

Câu 10 (Trắc nghiệm): Theo cấu trúc của thị trường tài chính, thị trường chứng khoán thuộc:

A. Thị trường tiền tệ

B. Thị trường vốn

C. Thị trường hàng hóa

D. Thị trường nợ ngắn hạn

Câu 11 (Trắc nghiệm): Loại cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng?

A. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

B. Cổ phiếu quỹ

C. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

D. Cổ phiếu phổ thông

Câu 12 (Trắc nghiệm): Phát biểu nào sau đây đúng nhất về mối quan hệ giữa lợi tức và rủi ro của chứng khoán?

A. Rủi ro chỉ tồn tại đối với cổ phiếu, không tồn tại với trái phiếu

B. Chứng khoán có lợi tức cao thì luôn có rủi ro thấp

C. Rủi ro càng cao thì lợi nhuận thực tế chắc chắn càng lớn

D. Nhà đầu tư chỉ chấp nhận rủi ro tăng thêm khi kỳ vọng lợi tức tăng thêm

Câu 13 (Trắc nghiệm): Tiền lãi trái phiếu được hưởng từ nhà phát hành là:

A. Cố định trong suốt thời gian tồn tại của trái phiếu

B. Thay đổi khi có thêm đợt phát hành trái phiếu mới

C. Cố định hoặc thay đổi theo quy định của nhà phát hành

D. Thay đổi theo tình hình hoạt động kinh doanh của nhà phát hành

Câu 14 (Trắc nghiệm): Đầu tư vào chứng chỉ quỹ chịu rủi ro ít hơn đầu tư vào cổ phiếu vì:

A. Vốn của nhà đầu tư được đầu tư vào danh mục đầu tư đa dạng

B. Sẽ được hoàn lại vốn sau một thời gian

C. Chứng chỉ quỹ do các tập đoàn uy tín phát hành

D. Chứng chỉ quỹ luôn được bảo lãnh

Câu 15 (Trắc nghiệm): Trong bối cảnh nền kinh tế xuất hiện lạm phát cao và lãi suất thị trường tăng mạnh, loại rủi ro nào tác động chủ yếu đến giá của hầu hết các chứng khoán trên thị trường?

A. Rủi ro do quản trị doanh nghiệp

B. Rủi ro hệ thống

C. Rủi ro phi hệ thống

D. Rủi ro thanh khoản

Câu 16 (Trắc nghiệm): Nguyên tắc công khai của thị trường chứng khoán là:

A. Mọi thông tin về tài chính của các nhà đầu tư, bên trung gian đều được công khai

B. Mọi thông tin liên quan về tài chính của các nhà đầu tư đều được công khai

C. Mọi thông tin đều được công khai: thông tin của doanh nghiệp phát hành, thông tin các giao dịch

D. Mọi thông tin của các trung gian môi giới chứng khoán

Câu 17 (Trắc nghiệm): Năm nay công ty A dự kiến chia cổ tức của năm trước với tỷ lệ là 19% bằng tiền mặt. Một nhà đầu tư sở hữu 7.000 cổ phiếu của công ty A. Giá cổ phiếu của công ty trên thị trường trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 25.000 đồng/1 cổ phiếu. Số tiền chia cổ tức mà nhà đầu tư nhận được là:

A. 33,25 triệu đồng

B. 13,3 triệu đồng

C. 19,95 triệu đồng

D. 15,85 triệu đồng

Câu 18 (Trắc nghiệm): Nguyên tắc trung gian của thị trường chứng khoán là:

A. Nhà đầu tư muốn mua bán chứng khoán phải thông qua trung gian là các công ty chứng khoán để chuyển lệnh vào hệ thống

B. Muốn giao dịch chứng khoán phải thông qua Sở giao dịch chứng khoán làm trung gian giao dịch

C. Trong quá trình mua bán chứng khoán phải có sự bảo lãnh của bên thứ ba

D. Muốn giao dịch thì cần phải thông qua người tư vấn để tìm được chứng khoán như mong muốn

Câu 19 (Trắc nghiệm): Trong bảo lãnh phát hành, tổ chức bảo lãnh:

A. Không chịu rủi ro phân phối chứng khoán

B. Không cần thực hiện tư vấn tài chính

C. Có thể mua phần chứng khoán chưa bán hết

D. Nhận toàn bộ lợi nhuận từ phát hành

Câu 20 (Trắc nghiệm): Phát hành chứng khoán gián tiếp là phương thức phát hành có sự đồng hành của:

A. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

B. Sở giao dịch chứng khoán

C. Công ty chứng khoán và Ủy ban chứng khoán Nhà nước

D. Bảo lãnh phát hành và sở giao dịch chứng khoán

Câu 21 (Trắc nghiệm): So với đấu thầu kiểu Mỹ, đấu thầu kiểu Hà Lan thường giúp tổ chức phát hành:

A. Giảm rủi ro pháp lý

B. Huy động vốn với chi phí thấp hơn

C. Tăng tính thanh khoản thứ cấp

D. Thu hút nhiều nhà đầu tư nhỏ lẻ hơn

Câu 22 (Trắc nghiệm): Nhược điểm lớn nhất của phương thức tự phát hành là:

A. Không được phép phát hành

B. Rủi ro không huy động đủ vốn

C. Chi phí trung gian cao

D. Thiếu tính minh bạch

Câu 23 (Trắc nghiệm): Đấu giá cổ phần thường được áp dụng phổ biến trong trường hợp:

A. Phát hành riêng lẻ cho cán bộ công nhân viên

B. Phát hành trái phiếu Chính phủ

C. IPO doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

D. Phát hành thêm cổ phiếu ngân hàng

Câu 24 (Trắc nghiệm): Trong đấu thầu trái phiếu kiểu Mỹ, nhà đầu tư trúng thầu sẽ:

A. Nhận lãi suất cao nhất của phiên đấu thầu

B. Nhận lãi suất đúng bằng mức đặt thầu

C. Nhận lãi suất do Bộ Tài chính công bố

D. Nhận lãi suất bình quân

Câu 25 (Trắc nghiệm): Doanh nghiệp A thực hiện phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng qua phương thức bảo lãnh cam kết chắc chắn, tuy nhiên tổ chức bảo lãnh không thể phân phối hết số cổ phiếu ra thị trường. Theo quy định, tổ chức bảo lãnh sẽ:

A. Xin Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gia hạn phân phối

B. Trả lại phần chưa bán được cho doanh nghiệp

C. Hủy bỏ toàn bộ đợt phát hành

D. Mua lại phần cổ phiếu còn lại theo cam kết

Câu 26 (Trắc nghiệm): Sau khi mua cổ phiếu trong đợt phát hành lần đầu của công ty A, một nhà đầu tư bán lại số cổ phiếu này cho người khác sau ba tháng. Nhận định nào sau đây là đúng nhất?

A. Cả hai giao dịch đều thuộc thị trường sơ cấp

B. Giao dịch đầu tiên (mua) thuộc thị trường sơ cấp, giao dịch thứ hai (bán) thuộc thị trường thứ cấp

C. Giao dịch đầu tiên (mua) thuộc thị trường thứ cấp, giao dịch thứ hai (bán) thuộc thị trường sơ cấp

D. Cả hai giao dịch đều thuộc thị trường thứ cấp

Câu 27 (Trắc nghiệm): Thị trường chứng khoán sơ cấp là:

A. Một bộ phận của thị trường tiền tệ

B. Nơi mua đi bán lại các chứng khoán

C. Thị trường hoạt động liên tục

D. Nơi mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành

Câu 28 (Trắc nghiệm): Một công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành muốn giảm thiểu rủi ro tài chính, chỉ hưởng phí trên số chứng khoán phân phối được và không phải mua phần còn dư. Công ty chứng khoán này nên lựa chọn hình thức bảo lãnh nào ?

A. Bảo lãnh cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh dự phòng

D. Bảo lãnh tối thiểu - tối đa

Câu 29 (Trắc nghiệm): Công ty A phát hành 1.000.000 cổ phiếu, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu, giá phát hành 12.000 đồng/cổ phiếu, theo hình thức bảo lãnh tất cả hoặc không. Đến thời hạn thanh toán theo hợp đồng bảo lãnh, tổ chức bảo lãnh chỉ phân phối được 700.000 cổ phiếu cho nhà đầu tư, 300.000 cổ phiếu còn lại không bán được. Trong trường hợp này, tổ chức bảo lãnh phát hành phải xử lý như thế nào?

A. Hủy đợt phát hành do không phân phối hết số cổ phiếu

B. Thanh toán đủ 12 tỷ đồng cho tổ chức phát hành và mua 300.000 cổ phiếu còn lại

C. Chỉ thanh toán cho tổ chức phát hành số tiền tương ứng với 700.000 cổ phiếu đã bán

D. Thanh toán theo mệnh giá đối với 300.000 cổ phiếu không bán được

Câu 30 (Trắc nghiệm): Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức phiên đấu thầu trái phiếu chính phủ với các thông tin cơ bản như sau: Trái phiếu mệnh giá 100.000 đồng, thời hạn 5 năm, lãi suất trần: 4%/năm; Tổng khối lượng gọi thầu: 2.000 tỷ đồng. Tổng số thành viên tham gia đấu thầu: 04 thành viên với các mức lãi suất như sau: • Đơn vị A: Lãi suất 3,2% - Giá trị 500 tỷ đồng • Đơn vị B: Lãi suất 3,3% - Giá trị 700 tỷ đồng • Đơn vị C: Lãi suất 3,4% - Giá trị 900 tỷ đồng • Đơn vị D: Lãi suất 3,5% - Giá trị 300 tỷ đồng Hãy xác định các đơn vị trúng thầu và khối lượng trúng thầu theo kiểu Hà Lan. G: A: trúng 500 tỷ đồng 2000-500=1500 tỷ

A. D (300);

C. (900);

B. (700) và

A. (100)

B. A (500);

B. (700) và

C. (800)

C. A (500);

B. (700) và

C. (900)

D. D (300);

C. (900);

B. (700) và

A. (500)

Câu 31 (Tự luận): Một doanh nghiệp A cần huy động đủ 1.200 tỷ đồng để triển khai dự án hạ tầng, nếu huy động thấp hơn mức này thì dự án không thể thực hiện. Doanh nghiệp chấp nhận rủi ro đợt phát hành có thể bị hủy. Hình thức bảo lãnh nào là phù hợp nhất trong tình huống này ?

Câu 32 (Trắc nghiệm): Một doanh nghiệp nhà nước thực hiện cố phần hóa lần đầu với quy mô phát hành lớn. Mục tiêu của cơ quan đại diện chủ sở hữu là xác định mức giá bán phản ánh sát cung cầu thị trường, đồng thời báo đảm tính công khai và minh bạch trong quá trình phân phối cổ phần. Doanh nghiệp nên lựa chọn phương thức phát hành nào? Tự phát hành

B. Đấu giá cổ phần

C. Bảo lãnh phát hành theo phương thức cam kết chắc chăn

D. Bảo lãnh phát hành theo phương thức cố gắng tối đa

Câu 33 (Trắc nghiệm): Một công ty công nghệ khởi nghiệp có kế hoạch phát hành cổ phiếu cho một số quỹ đầu tư mạo hiểm. Đây là hình thức:

A. Phát hành riêng lẻ

B. Niêm yết trực tiếp

C. Phát hành ra công chúng

D. Tự phát hành

Câu 34 (Trắc nghiệm): Cơ quan nào có thẩm quyền cấp phép (chấp thuận) cho các công ty đại chúng thực hiện việc chào bán chứng khoán ra công chúng tại thị trường Việt Nam?

A. Sở kế hoạch và đầu tư của tỉnh mà tại đó chủ thể phát hành có trụ sở chính

B. Ủy ban chứng khoán Nhà nước

C. Sở giao dịch chứng khoán

D. Sở kế hoạch đầu tư tỉnh nơi công ty phát hành chứng khoán đóng trụ sở

Câu 35 (Trắc nghiệm): Chủ thể phát hành sẽ nhận được tiền của đợt phát hành sau khi:

A. Bên bảo lãnh vừa bán hết số chứng khoán

B. Cơ quan quản lý đồng ý với kết quả phân phối chứng khoán

C. Bên bảo lãnh hết thời hạn bình ổn giá chứng khoán

D. Mỗi giao dịch bán của bên bảo lãnh được khớp

Câu 36 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam, để được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì phải có một trong những đặc điểm sau:

A. Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 10 tỷ đồng

B. Người tốt nghiệp chuyên ngành tài chính, ngân hàng, chứng khoán

C. Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 01 tỷ đồng

D. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ đồng

Câu 37 (Trắc nghiệm): Năm 2025, công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Thăng Long (TIG) phát hành 50 triệu cổ phiếu cho không quá 100 nhà đầu tư chuyên nghiệp với giá 10.000 đồng/cổ phiếu. Số vốn 500 tỷ đồng thu về sau phát hành được dùng để bổ sung vốn lưu động và đầu tư dự án Vườn Vua tại Phú Thọ. Đây là hình thức:

A. Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO)

B. Chào bán cổ phiếu nội bộ

C. Chào bán sơ cấp

D. Chào bán cổ phiếu riêng lẻ

Câu 38 (Trắc nghiệm): Công ty X muốn chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO) nhưng chưa có thương hiệu mạnh và thiếu đội ngũ chuyên nghiệp để tự triển khai. Giải pháp tối ưu cho công ty là:

A. Chào bán cổ phần trực tiếp tại Sở giao dịch chứng khoán

B. Thực hiện phát hành qua bảo lãnh phát hành

C. Tự phát hành để tiết kiệm chi phí

D. Phát hành riêng lẻ cho nhân viên

Câu 39 (Trắc nghiệm): Ưu điểm lớn nhất khi doanh nghiệp lựa chọn bảo lãnh phát hành thay vì tự phát hành là:

A. Tiết kiệm chi phí tư vấn và quảng bá

B. Không mất quyền kiểm soát quy trình phát hành

C. Không cần công bố thông tin ra công chúng

D. Doanh nghiệp được đảm bảo huy động đủ vốn cần thiết

Câu 40 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A có 200 triệu cổ phiếu đang lưu hành. Năm 2026 công ty quyết định trả cổ tức năm 2025 bằng cổ phiếu theo tỷ lệ 20%. Giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 54.000 đồng/cổ phiếu. Giá tham chiếu của cổ phiếu trong ngày giao dịch không hưởng quyền là:

A. 46.800 đồng/cổ phiếu

B. 43.200 đồng/cổ phiếu

C. 45.000 đồng/cổ phiếu

D. 54.000 đồng/cổ phiếu

Câu 41 (Trắc nghiệm): Ưu điểm của việc phát hành chứng khoán ra công chúng:

A. Đảm bảo cho việc huy động vốn của công ty đạt tỷ lệ cao nhất với sự tham gia của các tổ chức bảo lãnh phát hành có uy tín

B. Chi phí phát hành thấp hơn phát hành riêng lẻ

C. Không phải tuân thủ một chế độ công bố thông tin rộng rãi

D. Không bị phân tán quyền sở hữu

Câu 42 (Trắc nghiệm): Một doanh nghiệp khởi nghiệp chưa có lãi trong 2 năm gần đây nhưng muốn huy động 20 tỷ đồng nhanh chóng để mở rộng hoạt động. Phương thức phát hành nào khả thi nhất?

A. Chào bán ra công chúng kèm bảo lãnh phát hành

B. Đấu giá công khai cổ phiếu

C. Phát hành lần đầu ra công chúng (IPO)

D. Phát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư chiến lược

Câu 43 (Trắc nghiệm): Doanh nghiệp A phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ, số tiền thu được chuyển trực tiếp vào doanh nghiệp. Giao dịch này thuộc:

A. Thị trường thứ cấp vì có phát sinh mua bán cổ phiếu

B. Thị trường OTC vì không thông qua Sở giao dịch

C. Thị trường sơ cấp vì vốn được huy động trực tiếp cho doanh nghiệp

D. Thị trường tập trung vì có công ty chứng khoán tham gia

Câu 44 (Trắc nghiệm): Ba năm trước, công ty cổ phần An Bình đã phát hành trái phiếu chuyển đổi. Đến thời điểm chuyển đổi, nhiều trái chủ thực hiện quyền chuyển đổi theo điều kiện đã thỏa thuận. Trong trường hợp này, công ty sẽ:

A. Phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trái phiếu

B. Phát hành cổ phiếu cho người lao động (ESOP)

C. Trả cổ tức bằng cổ phiếu

D. Phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu

Câu 45 (Trắc nghiệm): Loại chứng khoán nào không thuộc hàng hóa giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán?

A. Chứng quyền

B. Kỳ phiếu ngân hàng

C. Trái phiếu chính phủ

D. Cổ phiếu niêm yết

Câu 46 (Trắc nghiệm): Theo cách phân loại thành viên trên thị trường chứng khoán, “môi giới đại lý” được hiểu là:

A. Người chỉ mua bán hộ chứng khoán cho khách hàng, nếu không mua bán hết thì được trả lại cho khách hàng

B. Người xử lý giao dịch cho một số chứng khoán nhất định

C. Người môi giới độc lập, không thuộc công ty môi giới nào

D. Người thực hiện các lệnh cho khách hàng và hưởng phí môi giới

Câu 47 (Trắc nghiệm): Điều kiện quan trọng để một công ty trở thành thành viên của Sở giao dịch chứng khoán là:

A. Có trụ sở tại địa phương nơi Sở giao dịch Chứng khoán đặt trụ sở

B. Có tài khoản tại Ngân hàng Nhà nước

C. Có vốn điều lệ trên 100 triệu đồng

D. Có hệ thống nhận lệnh và xử lý giao dịch phù hợp

Câu 48 (Trắc nghiệm): Công ty chứng khoán A vừa được cấp phép hoạt động môi giới, muốn giao dịch trực tiếp tại Sở Giao dịch Chứng khoán thì phải:

A. Gửi hồ sơ lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

B. Đăng ký thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán

C. Trở thành công ty đại chúng

D. Xin phép ngân hàng trung ương

Câu 49 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A có vốn điều lệ thực góp giảm xuống dưới mức tối thiểu 30 tỷ đồng trong thời gian 2 năm liên tiếp. Theo quy định công ty thuộc diện:

A. Phải nộp lại hồ sơ niêm yết sau 1 năm

B. Bị tạm ngừng giao dịch nhưng không bị hủy niêm yết

C. Bị cảnh báo giao dịch hạn chế

D. Bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc

Câu 50 (Trắc nghiệm): Công ty Cổ phần Xây dựng 47 (C47) có báo cáo tài chính riêng và hợp nhất trong 2 năm liên tiếp (2023 và 2024) đều bị tổ chức kiểm toán đưa ra ý kiến kiểm toán ngoại trừ. Theo quy định hiện hành, cổ phiếu của công ty có thể bị đưa vào diện:

A. Cổ phiếu bị đình chỉ giao dịch

B. Cổ phiếu bị hủy niêm yết bắt buộc

C. Cổ phiếu bị cảnh báo

D. Cổ phiếu bị kiểm soát

Câu 51 (Trắc nghiệm): Tháng 5/2026, Công ty cổ phần Đầu tư Xuất nhập khẩu Đông Dương (mã DDG sàn HNX) công bố báo cáo tài chính kiểm toán năm 2025. k; đồng thời báo cáo tài chính nhận ý kiến kiểm toán ngoại trừ. Theo quy định về quản lý chứng khoán niêm yết ở Việt Nam, cổ phiếu DDG thuộc diện:

A. Cổ phiếu bị cảnh báo

B. Cổ phiếu bị hủy niêm yết bắt buộc

C. Cổ phiếu bị kiểm soát

D. Cổ phiếu bị hạn chế giao dịch

Câu 52 (Trắc nghiệm): Trong quý II/2026, công ty B xảy ra đồng thời các sự kiện: (1) Giá cổ phiếu tăng trần 05 phiên liên tiếp; (2) Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu; (3) Doanh thu quý II tăng 12% so với cùng kỳ. Theo quy định hiện hành, sự kiện nào làm công ty phát sinh nghĩa vụ công bố thông tin bất thường?

A. Sự kiện (2) và (3)

B. Chỉ sự kiện (1)

C. Sự kiện (1) và (2)

D. Chỉ sự kiện (2)

Câu 53 (Tự luận): Trước khi chính thức niêm yết trên HOSE vào năm 2018, công ty Yeah1 đã thực hiện việc sáp nhập với Công ty Tân Hiệp để tận dụng tư cách pháp nhân của công ty này. Đây được coi là một dạng niêm yết giúp các công ty tiết kiệm thời gian và thủ tục pháp lý. Hình thức niêm yết này được gọi là:

Câu 54 (Trắc nghiệm): Sau một thời gian hủy niêm yết bắt buộc do vĩ phạm nghĩa vụ công bố thông tin, công ty A đã khắc phục và được phép đưa cổ phiếu trở lại sàn. Đây là trường hợp:

A. Niêm yết cổ phiếu lần đãu

B. Niêm yết cố phiếu toàn phần

C. Niêm yết lại cổ phiếu

D. Niêm yết bố sung cổ phiếu

Câu 55 (Tự luận): Xét cùng một đợt phát hành cổ phiếu, hình thức bão lãnh nào khiến tổ chức bảo lãnh chịu rủi ro tài chính lớn nhất ?

Câu 56 (Tự luận): Một công ty niêm yết nhiều năm có báo cáo tài chính kiểm toán có ý kiến ngoại trừ, không công bố trong thời hạn. Hệ quả có thể là:

Câu 57 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép chào bán cố phiếu ra công chúng vào ngày 1/4/2025. Đến ngày 28/6/2025, công ty mới phân phối được 60% lượng cổ phiếu đăng ký. Để tiếp tục chào bán phần còn lại, công ty cần thực hiện điều nào sau đây để đảm bảo đúng quy định?

A. Chuyển toàn bộ cổ phiếu chưa phân phối sang phát hành riêng lẻ

B. Cho bn phần cn lại trên thị trường thứ cấp

C. Tạm dừng phát hành và xin cấp phép lại từ đầu

D. Gửi văn bản xin gia hạn thời gian phân phối thêm 30 ngày vì chưa quá thời hạn cho phép

Câu 58 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần Alpha bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tuy nhiên công ty vẫn có tư cách công ty đại chúng. Trường hợp này, cổ phiếu của công ty A sẽ:

A. Chuyển sang giao dịch tại thị trường OTC

B. Được giao dịch tại Sở giao dịch Chứng khoán nếu không có vi phạm nào khác

C. Phải chờ ý kiến cổ đông mới được giao dịch lại

D. Chuyển sang giao dịch tại UPCOM

Câu 59 (Trắc nghiệm): Công ty A dự kiến huy động 3.000 tỷ đồng để xây dựng nhà máy mới. Sau khi phát hành cổ phiếu thành công, toàn bộ số tiền thu được được chuyển vào tài khoản của công ty để đầu tư dự án. Tình huống trên thể hiện rõ nhất chức năng nào của thị trường sơ cấp?

A. Huy động vốn mới cho tố chức phát hành

B. Chuyến quyền sở hữu chứng khoán giữa các nhà đầu tư

C. Xác định giá giao dịch trên thị trường thứ cấp

D. Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

Câu 60 (Trắc nghiệm): Chức năng chính của Sở giao dịch chứng khoán không bao gồm:

A. Cung cấp thông tin giao dịch

B. Tư vẫn phát hành trái phiếu Chính phủ

C. Đảm bảo hoạt động giao dịch công bằng, minh bạch

D. Tổ chức mua bán chứng khoán

Câu 61 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A đang có kế hoạch phát hành cố phiếu ra công chúng để huy động vốn đầu tư dự án. Tại thời điểm nộp hồ sơ, công ty có vốn điều lệ đã góp là 28 tỷ đồng theo sổ kế toán. Theo quy định, công ty cần làm gì nếu muốn được chấp thuận chào bán cổ phiếu ra công chúng?

A. Xin phép phát hành riêng lẻ thay thế

B. Tạm thời phát hành cổ phiếu trên thị trường thứ cấp

C. Hoàn tất bổ sung vốn điều lệ lên tối thiểu 30 tỷ đồng trước khi đăng ký chào bán

D. Nộp hồ sơ phát hành và giải trình kế hoạch tăng vốn sau

Câu 62 (Trắc nghiệm): Khi Sở giao dịch Chứng khoán phải đưa ra lời cảnh báo (chứng khoán thuộc diện bị cảnh báo) cho công ty niêm yết thì chứng khoán của công ty này sẽ:

A. Bị hủy bỏ niêm yết

B. Bị đưa vào diện kiểm soát

C. Bị ngừng giao dịch

D. Bị thuyên chuyển niêm yết

Câu 63 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần An Bình dự kiến mua lại một doanh nghiệp cùng ngành và sử dụng cổ phiếu của mình để thanh toán cho cổ đông của doanh nghiệp bị mua thay vì trả bằng tiền mặt. Hình thức phát hành phù hợp là:

A. Trả cố tức bằng cổ phiếu

B. Phát hành ESOP

C. Phát hành cổ phiếu để hoán đối

D. Chào bán cho cổ đông hiện hữu

Câu 64 (Trắc nghiệm): Chính phủ Việt Nam thường phát hành trái phiếu qua thị trường sơ cấp để:

A. Tránh sự tham gia của nhà đầu tư nước ngoài

B. Tạo cơ hội cho doanh nghiệp nhỏ huy động vốn

C. Tăng tính thanh khoản trên thị trường chứng khoán

D. Giải quyết thiếu hụt ngân sách và đầu tư hạ tầng

Câu 65 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần Alpha muốn niêm yết cổ phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE). Tuy nhiên, báo cáo tài chính năm gần nhất có ý kiến kiểm toán là "ngoại trừ". Theo quy định, công ty này:

A. Vẫn được xét duyệt nếu lý do ngoại trừ không trọng yếu

C. Bị từ chối niêm yết do không đáp ứng điều kiện báo cáo kiểm toán

B. Tự động được niêm yết nếu có lợi nhuận 2 năm liên tiếp

D. Chỉ cần giải trình với cổ đông là đủ

Câu 66 (Trắc nghiệm): Tại Việt Nam, công ty niêm yết sẽ bị hủy niêm yết bắt buộc nếu cổ phiếu của công ty không có bất kỳ giao dịch nào tại Sở Giao dịch Chứng khoán trong

A. 3 tháng

B. 9 tháng

C. 12 tháng

D. 6 tháng

Câu 67 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần X bị thua lỗ 3 năm liên tiếp, vốn chủ sở hữu âm và kiểm toán đưa ra ý kiến từ chối toàn phần đối với báo cáo tài chính năm. Theo quy định công ty này:

A. Buộc phải hủy niêm yết vì vi phạm điều kiện niêm yết nghiêm trọng

C. Được miễn hủy niêm yết nếu giải trình được lý do hợp lý

B. Chỉ cân tạm ngừng giao dịch đến khi cải thiện kết quả kinh doanh

D. Có thể tự nguyện hủy niêm yết nếu được đa số cổ đông thông qua

Câu 68 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A thực hiện phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho 30 nhà đầu tư chuyên nghiệp, không thông qua đại lý phát hành và không công bố chi tiết thông tin rộng rõi trên mạng. Cố đông hiện hữu phản đối vì chorng việc phát hành thiếu minh bạch và không công bằng. Trong tình huống này, nhận định nào sau đây là phù hợp nhất?

A. Cổ đông hiện hữu có quyền yêu cầu Úy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ phát hành

B. Việc phát hành là hợp lệ nếu đáp ứng điều kiện chào bán riêng lẻ và tuân thủ giới hạn nhà đầu tư

C. Công ty đã vi phạm quy định bắt buộc công bố thông tin như chào bán ra công chúng

D. Mọi hình thức phát hành cổ phiếu đều phải công khai toàn bộ thông tin tài chính ra công chúng

Câu 69 (Trắc nghiệm): Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) thực hiện IPO vào tháng 12/2007 và niêm yết hơn 112 triệu cổ phiếu trên HOSE vào năm 2009. Để các cố phiếu này được giao dịch hợp pháp trên Sở Giao dịch Chứng khoán, ngân hàng cần thực hiện:

A. Niêm yết lại cố phiếu

B. Niêm yết cố phiếu lần đầu

C. Niêm yết bố sung cố phiếu

D. Niêm yết cổ phiếu cửa sau

Câu 70 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A chuẩn bị chào bán cổ phiếu ra công chúng lần đầu (IPO). Anh Nguyễn Anh Minh là một trong số những cổ đông sáng lập của công ty với số cổ phần nắm giữ là 25%. Sau khi kết thúc đợt chào bán, anh Minh muốn chuyển nhượng toàn bộ số cổ phần ngay để thu lợi nhuận. Theo quy định pháp luật, anh Minh:

A. Có thể chuyển nhượng nếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua

B. Được tự do chuyển nhượng vì đã hoàn tất góp vốn

C. Chỉ được chuyển nhượng 15% để giữ lại tối thiểu 10% cổ phần

D. Phải tiếp tục nắm giữ tối thiếu 20% cổ phần trong ít nhất 1 năm

Câu 71 (Trắc nghiệm): Hai doanh nghiệp X và Y có quy mô, hiệu quả kinh doanh và cơ cấu vốn tương đương. Doanh nghiệp X đã niêm yết được ba năm, doanh nghiệp Y chưa niêm yết. Khi cả hai doanh nghiệp cùng phát hành thêm cổ phiếu để mở rộng sản xuất, doanh nghiệp X huy động đủ vốn chỉ sau một tuần, trong khi doanh nghiệp Y không bán hết cổ phiếu. Giải thích nào phù hợp nhất?

A. Doanh nghiệp chưa niêm yết không được phép tăng vốn điều lệ Lờ

B. Chí doanh nghiệp niêm yết mới được phát hành thêm cổ phiếu

C. Giá cố phiếu của doanh nghiệp niêm yết luôn cao hơn doanh nghiệp chưa niêm yết

D. Việc niêm yết góp phần nâng cao uy tín và niềm tin của nhà đầu tư, giúp quá trình huy động vốn thuận lợi hơn

Câu 72 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam, Bluechip là thuật ngữ được dùng để chỉ:

A. Cổ phiếu của công ty có quy mô nhỏ, có thị giá và mức vốn hóa thấp, thanh khoản kém, độ rủi ro cao

B. Cổ phiếu của các công ty chưa được niêm yết

C. Cổ phiếu của các doanh nghiệp quy mô vừa phải, có vốn hóa ở mức trung bình

D. Cổ phiếu của công ty uy tín và tình hình tài chính vững chắc, giá trị vốn hóa thị trường lớn

Câu 73 (Trắc nghiệm): Hoạt động phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

A. Phát hành thêm cổ phiếu thường, phát hành cổ phiếu trả cổ tức

C. Chào bán thứ cấp, gộp cổ phiếu

B. IPO và chào bán sơ cấp

D. Chào bán sơ cấp lần đầu, tách cổ phiếu

Câu 74 (Trắc nghiệm): Ngân hàng A phát hành 5.000.000 cổ phiếu, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu, giá phát hành 15.000 đồng/cổ phiếu, theo hình thức bảo lãnh cam kết chắc chẵn. Đến thời điểm kết thúc hợp đồng bảo lãnh, tổ chức bảo lãnh chỉ phân phối được 4.500.000 cố phiếu cho nhà đầu tư, 500.000 cố phiếu còn lại không bán được. Trong trường hợp này, tổ chức bảo lãnh phát hành phải xử lý như thế nào?

A. Thanh toán đủ 75 tỷ đồng cho tố chức phát hành và mua 500.000 cố phiếu còn lại

B. Chỉ thanh toán cho tổ chức phát hành số tiền tương ứng với 4.500.000 cổ phiếu đã bán

C. Thanh toán theo mệnh giá đối với 500.000 cố phiếu không bán được

D. Hủy đợt phát hành do không phân phối hết số cổ phiếu

Câu 75 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần B tiến hành phát hành ra công chúng lần đầu (IPO) và thu hút được sự quan tâm lớn từ nhà đầu tư do truyền thông mạnh mẽ và dự báo lợi nhuận khả quan. Tuy nhiên, sau IPO, giá cổ phiếu liên tục giảm do thị trường chung đi xuống và kết quả kinh doanh không đạt kỳ vọng. Nhiều nhà đầu tư phản ứng gay gắt và đòi công ty mua lại cổ phiếu. Tình huống này phản ánh rõ nhất điều gì?

A. Nhà đầu tư có quyền yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc công ty thu hồi cổ phiếu nếu lỗ sau IPO

B. Công ty đã vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin nên phải chịu trách nhiệm pháp lý

C. Hoạt động IPO chỉ phù hợp với doanh nghiệp lớn và có tài sản cố định lớn

D. Hoạt động IPO luôn tiềm ẩn rủi ro từ biến động thị trường và kỳ vọng quá mức của nhà đầu tư

Câu 76 (Trắc nghiệm): Hoạt động phát hành trái phiếu ra công chúng bao gồm:

A. Phát hành thêm cổ phiếu thường, phát hành cổ phiếu trả cổ tức

C. Chào bán sơ cấp lần đầu, tách cổ phiếu

B. Chào bán thứ cấp, gộp cổ phiếu

D. Chào bán sơ cấp

Câu 77 (Trắc nghiệm): Sau một thời gian hủy niêm yết bắt buộc do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin, công ty A đã khắc phục và được phép đưa cố phiếu trở lại sàn. Đây là trường hợp:

A. Niêm yết cổ phiếu toàn phần

B. Niêm yết lại cổ phiếu

C. Niêm yết cổ phiếu lần đầu

D. Niêm yết bổ sung cổ phiếu

Câu 78 (Trắc nghiệm): Tháng 6/2025, công ty cổ phần chứng khoán Agribank phát hành 12.920.514 cổ phiếu để trả cổ tức năm 2024 cho cổ đông hiện hữu. Để các cổ phiếu này được giao dịch hợp pháp trên Sở Giao dịch Chứng khoán, công ty cần thực hiện thủ tục nào sau đây?

A. Niêm yết cổ phiếu cửa sau

B. Niêm yết lại cổ phiếu

C. Niêm yết cổ phiếu lần đầu

D. Niêm yết bố sung cổ phiếu

Câu 79 (Trắc nghiệm): Trước năm 2020, cổ phiếu của Ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu (ACB) được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Ngày 09/12/2020, ACB chính thức chuyển sang Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) để tăng tính thanh khoản và thu hút nhà đầu tư. Để các cổ phiếu này được giao dịch hợp pháp trên Sở Giao dịch Chứng khoán mới, ngân hàng cần thực hiện:

A. Niêm yết cổ phiếu lần đầu

B. Niêm yết bổ sung cổ phiếu

C. Niêm yết lại cổ phiếu

D. Thay đổi niêm yết cố phiếu

Câu 80 (Trắc nghiệm): Chức năng chính của thị trường sơ cấp là:

A. Mua bán lại các chứng khoán đã phát hành

B. Định giá chứng khoán

C. Huy động vốn mới cho tổ chức phát hành

D. Tăng tính thanh khoản cho chứng khoán

Câu 81 (Trắc nghiệm): Tài khoản bảo chứng được mở chủ yếu nhằm mục đích nào?

A. Thực hiện thanh toán ngay

B. Vay vốn để đầu tư chứng khoán

C. Lưu ký chứng khoán dài hạn

D. Giao dịch chứng khoán phái sinh

Câu 82 (Trắc nghiệm): Hệ thống giao dịch khớp lệnh liên tục có đặc điểm nổi bật nào?

A. Giá chỉ được xác định tại một thời điểm

B. Giao dịch được thực hiện ngay khi lệnh vào hệ thống

C. Không ưu tiên thứ tự thời gian đặt lệnh

D. Lệnh được tập hợp trong khoảng thời gian nhất định

Câu 83 (Trắc nghiệm): Khớp lệnh định kỳ thường được các Sở giao dịch sử dụng để:

A. Xác định giá mở cửa hoặc đóng cửa

B. Giao dịch khối lượng nhỏ

C. Phản ánh tức thời mọi thông tin thị trường

D. Xác định giá trong toàn bộ phiên

Câu 84 (Trắc nghiệm): Nếu lệnh bán có khối lượng lớn hơn tổng khối lượng mua ở mức giá tương ứng, phần chưa khớp của lệnh bán sẽ:

A. Bị hủy ngay

B. Chuyển sang khớp lệnh định kỳ

C. Khớp ở mức giá thấp hơn

D. Chuyển thành lệnh chờ

Câu 85 (Trắc nghiệm): Hình ảnh dưới đây minh họa bước nào trong quy trình tham gia giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư? (Hình ảnh: Đăng tải CCCD/Căn cước tại VPS)

A. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán

B. Mở tài khoản chứng khoán

C. Xác nhận giao dịch chứng khoán

D. Nạp tiền vào tài khoản chứng khoán

Câu 86 (Trắc nghiệm): Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa cổ phiếu B, có hai mức giá đều cho khối lượng khớp lớn nhất là 20.000 cổ phiếu: 18.200 và 18.400. Giá đóng cửa phiên trước là 18.300. Theo nguyên tắc xác định giá, giá thực hiện sẽ là:

A. 18.300

B. 18.200

C. 18.500

D. 18.400

Câu 87 (Trắc nghiệm): Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa của cổ phiếu A, có số lệnh tổng hợp như sau. Biết giá đóng cửa ngày hôm trước của cổ phiếu A là 29,5:

A. 29,6

B. 29,4

C. 29,7

D. 29,5

Câu 88 (Trắc nghiệm): Hệ thống giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán được xây dựng nhằm mục tiêu cơ bản nào sau đây?

A. Tối đa hóa lợi nhuận cho Sở giao dịch

B. Thiết lập thị trường chứng khoán hiệu quả

C. Đảm bảo lợi ích tuyệt đối cho nhà đầu tư lớn

D. Giảm thiểu hoàn toàn rủi ro thị trường

Câu 89 (Trắc nghiệm): Tài khoản thanh toán ngay (tài khoản giao dịch chứng khoán) có đặc điểm nào sau đây?

A. Yêu cầu có đủ 100% tiền hoặc chứng khoán khi giao dịch

B. Phải ký quỹ theo tỷ lệ quy định

C. Cho phép vay vốn để mua chứng khoán

D. Chỉ sử dụng cho giao dịch phát sinh

Câu 90 (Trắc nghiệm): Trong phiên khớp lệnh liên tục, tại thời điểm hiện tại cổ phiếu A có giá chào bán thấp nhất là 42.000 đồng. Một nhà đầu tư đặt lệnh mua với giá 42.500 đồng. Giao dịch sẽ được thực hiện như thế nào?

A. Khớp tại giá 42.000 đồng

B. Không được khớp do chênh lệch giá

C. Chờ đến khi xuất hiện lệnh bán mới

D. Khớp tại giá 42.500 đồng

Câu 91 (Trắc nghiệm): Trong khớp lệnh liên tục, nếu có nhiều lệnh mua cùng mức giá có thể khớp với một lệnh bán, nguyên tắc nào quyết định thứ tự thực hiện lệnh?

A. Ưu tiên lệnh có khối lượng lớn hơn

B. Ưu tiên lệnh được nhập vào hệ thống sớm hơn

C. Ưu tiên lệnh có thời hạn dài hơn

D. Ưu tiên lệnh của nhà đầu tư tổ chức

Câu 92 (Trắc nghiệm): Giả sử có một nhà đầu tư muốn bán 5.000 cổ phiếu FPT. Hỏi với mức giá mua và bán đang hiển thị trên bảng giá điện tử, Hãy tư vấn cho nhà đầu tư nên đặt lệnh báo như thế nào để đạt mục tiêu bán được ngay 5.000 cổ phiếu chỉ trong một lần đặt lệnh. Thông tin từ bảng sổ lệnh:

A. Đặt lệnh bán LO (63.1) khối lượng 5.000

B. Đặt lệnh bán LO (63.2) khối lượng 5.000

C. Đặt lệnh bán LO (63.3) khối lượng 5.000

D. Đặt lệnh bán LO (63.0) khối lượng 5.000

Câu 93 (Trắc nghiệm): Nội dung: Ở Việt Nam, biên độ dao động của giá cổ phiếu trên sàn giao dịch UPCoM là:

A. Ngày giao dịch đầu tiên là $\pm 20\%$, ngày giao dịch tiếp theo trở đi là $\pm 5\%$

B. Ngày giao dịch đầu tiên là 40, ngày giao dịch tiếp theo trở đi là 15

C. Ngày giao dịch đầu tiên là $\pm 30\%$, ngày giao dịch tiếp theo trở đi là $\pm 10\%$

D. Ngày giao dịch đầu tiên là $\pm 20\%$, ngày giao dịch tiếp theo trở đi là $\pm 7\%$

Câu 94 (Trắc nghiệm): Câu 3 Nội dung: Vào lúc 10h34 ngày 2/7/N, thông tin về giao dịch của cổ phiếu VIX được thể hiện qua bảng giá điện tử sau: Giá khớp lệnh của cổ phiếu VIX lúc này thể hiện:

A. Giá của cổ phiếu VIX tăng so với giá tham chiếu

B. Giá của cổ phiếu VIX không thay đổi so với giá tham chiếu

C. Giá của cổ phiếu VIX tăng kịch trần

D. Giá của cổ phiếu VIX giảm so với giá tham chiếu

Câu 95 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu niêm yết trên sàn HSX có mức giá trên 50.000 đồng là:

A. 50 đồng

B. 100 đồng

C. 10 đồng

D. 500 đồng

Câu 96 (Trắc nghiệm): Cổ phiếu của ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (TCB) đang được giao dịch trên sàn HOSE. Giá đóng cửa của cổ phiếu phiên giao dịch ngày 27/01/2026 (thứ Ba) của TCB là 34.950 đồng. Xác định khoảng giá giao dịch phù hợp của TCB trong phiên giao dịch ngày 28/01/2026 (thứ Tư).

A. 32.500 – 37.400

B. 29.700 – 40.200

C. 31.450 – 38.450

D. 33.200 – 36.700

Câu 97 (Trắc nghiệm): Cho thông tin giao dịch cuối phiên của cổ phiếu HDB (Sàn HOSE) như hình. Giá sàn 30.25; giá tham chiếu 32.50; giá trần 34.75. Giá sử với thông tin bảng giá điện tử phản ánh, một nhà đầu tư đặt mua cổ phiếu HDB trong phiên giao dịch với giá 32.0 thì:

A. Lệnh khớp ngay lập tức

B. Lệnh không được thực hiện do giá đặt mua quá thấp

C. Lệnh không phù hợp do thấp hơn giá sàn quy định

D. Lệnh bị hủy ngay lập tức

Câu 98 (Trắc nghiệm): Một nhà đầu tư muốn bán ngay cổ phiếu sau khi xuất hiện thông tin tiêu cực, đồng thời chấp nhận giao dịch ở mức giá tốt nhất đang có trên thị trường. Trong phiên khớp lệnh liên tục, loại lệnh phù hợp nhất là:

A. Lệnh LO

B. Lệnh MTL

C. Lệnh ATC

D. Lệnh ATO

Câu 99 (Trắc nghiệm): Nhà đầu tư A vừa thực hiện bán 3.000 cổ phiếu MBB với giá 26.500 đồng/cổ phiếu, phí môi giới là 0,15% tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập cá nhân từ chuyển nhượng chứng khoán là 0,1%. Vậy số tiền mà nhà đầu tư A nhận được sau khi bán là:

A. 79.301.250 đồng

B. 79.420.500 đồng

C. 79.619.250 đồng

D. 79.380.750 đồng

Câu 100 (Trắc nghiệm): Giả sử lệnh đặt mua cổ phiếu ngày 23/01/2026 (thứ Sáu) của nhà đầu tư A đã khớp thành công, vậy thời gian chứng khoán khả dụng để bán là:

A. Từ 13h00 chiều thứ Hai ngày 26/01/2026

B. Từ 13h00 chiều thứ Ba ngày 27/01/2026

C. Từ 13h00 chiều Chủ nhật ngày 25/01/2026

D. Từ 9h00 sáng thứ Tư ngày 28/01/2026

Câu 101 (Trắc nghiệm): Cổ phiếu NAB đang được giao dịch trên sàn HOSE với giá là 14.350 đồng/cổ phiếu. Giả sử với số vốn 80.000.000 đồng thì một nhà đầu tư có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu NAB trong một lần đặt lệnh lô chẵn?

A. 5.570 cổ phiếu

B. 5.500 cổ phiếu

C. 5.000 cổ phiếu

D. 6.000 cổ phiếu

Câu 102 (Trắc nghiệm): Cổ phiếu của ngân hàng thương mại cổ phần Bản Việt (BVB) đang được giao dịch trên sàn UpCOM. Giá bình quân phiên giao dịch ngày 27/01/2026 (thứ Ba) của BVB là 14.100 đồng. Xác định khoảng giá giao dịch phù hợp của BVB trong phiên giao dịch ngày 28/01/2026 (thứ Tư):

A. 12.700 – 15.500

B. 13.100 – 15.000

C. 13.400 – 14.800

D. 11.900 – 16.200

Câu 103 (Trắc nghiệm): Một nhà đầu tư đưa ra lệnh mua 1.000 cổ phiếu ACB với mức giá cao nhất mà nhà đầu tư có thể mua là 25.000 đồng/cổ phiếu, giá thấp hơn sẽ càng tốt. Đây là loại lệnh:

A. Lệnh giới hạn

B. Lệnh dừng mua

C. Lệnh dừng giới hạn

D. Lệnh thị trường

Câu 104 (Trắc nghiệm): Nhà đầu tư A vừa mua được 500 cổ phiếu VIC với giá 151.000 đồng/cổ phiếu, phí môi giới là 0,15% tổng giá trị giao dịch, thuế thu nhập cá nhân từ chuyển nhượng chứng khoán là 0,1%. Vậy số tiền mà nhà đầu tư A đã bỏ ra là:

A. 75.386.750 đồng

B. 75.311.250 đồng

C. 75.613.250 đồng

D. 75.688.750 đồng

Câu 105 (Trắc nghiệm): Câu 5 Nếu một nhà đầu tư đặt lệnh mua cổ phiếu VIX giá LO (13.5) với khối lượng là 10.000 cổ phiếu thì sổ lệnh trên thay đổi như thế nào?

A. Ở mức giá 13.65 dư mua 1.671.600 cổ phiếu

B. Ở mức giá 13.6 dư mua 1.464.100 cổ phiếu

C. Ở mức giá 13.55 dư mua 659.700 cổ phiếu

D. Lệnh mua chưa được khớp vì không có lệnh bán đối ứng phù hợp

Câu 106 (Trắc nghiệm): Hai tổ chức đầu tư muốn chuyển nhượng cho nhau 15 triệu đồng của cùng một doanh nghiệp với mức giá đã được hai bên thống nhất trước nhằm hạn chế tác động đến cung cầu trên thị trường. Hình thức giao dịch phù hợp nhất là:

A. Khớp lệnh liên tục

B. Giao dịch thỏa thuận

C. Giao dịch ký quỹ

D. Giao dịch lô lẻ

Câu 107 (Trắc nghiệm): Cổ phiếu A đang giao dịch trên HOSE với giá 78.600 đồng/cổ phiếu. Nhà đầu tư muốn tăng giá đặt mua thêm một bước giá để nâng khớp lệnh. Nhà đầu tư nên đặt giá nào?

A. 78.610

B. 79.000

C. 78.650

D. 78.700

Câu 108 (Trắc nghiệm): Hàng hoá trên thị trường phi tập trung có độ rủi ro cao hơn thị trường tập trung, vì:

A. Thị trường phi tập trung không được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bảo lãnh

B. Điều kiện để được giao dịch ở thị trường phi tập trung là thấp hơn

C. Thị trường phi tập trung chỉ giao dịch các chứng khoán chưa niêm yết

D. Chủ yếu là chứng khoán của các công ty có vốn điều lệ thấp phát hành

Câu 109 (Trắc nghiệm): Phương thức thanh toán trên thị trường phi tập trung là:

A. Bù trừ đa phương và trao tay

B. T+2 (chứng khoán), T+1 (tiền)

C. Trao tay

D. Linh hoạt, đa dạng

Câu 110 (Trắc nghiệm): Hàng hóa trên thị trường phi tập trung bao gồm:

A. Các chứng khoán đã niêm yết và chưa đủ điều kiện niêm yết

B. Các chứng khoán đã niêm yết

C. Các chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết

D. Chỉ bao gồm các cổ phiếu tự do chuyển nhượng

Câu 111 (Trắc nghiệm): Trên thị trường OTC, tại cùng một thời điểm, đối với một chứng khoán có thể tồn tại:

A. Giá tham chiếu cố định

B. Hai mức giá trần - sàn

C. Một mức giá duy nhất

D. Nhiều mức giá khác nhau

Câu 112 (Trắc nghiệm): Thị trường OTC khác với thị trường tự do ở điểm cơ bản nào?

A. Địa điểm giao dịch phi tập trung

B. Áp dụng thương lượng giá

C. Chủ yếu giao dịch chứng khoán rủi ro cao

D. Có tổ chức và chịu sự quản lý, giám sát của cơ quan quản lý

Câu 113 (Trắc nghiệm): Nhà đầu tư ưu tiên tính linh hoạt và khả năng thương lượng giá sẽ phù hợp hơn với thị trường nào?

A. Thị trường sơ cấp

B. Thị trường phái sinh

C. Thị trường phi tập trung OTC

D. Sở giao dịch chứng khoán tập trung

Câu 114 (Trắc nghiệm): Một doanh nghiệp chưa niêm yết có cổ phiếu được nhiều nhà đầu tư mua bán qua hệ thống báo giá điện tử, giá mỗi công ty chứng khoán chào khác nhau tại cùng một thời điểm. Đặc điểm này phản ánh đúng nhất cơ chế nào của thị trường OTC?

A. Khớp lệnh liên tục

B. Đấu giá tập trung

C. Thương lượng và thỏa thuận giá

D. Xác lập giá một mức duy nhất

Câu 115 (Trắc nghiệm): Tháng 6/2026, công ty cổ phần xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (SSN) bị hủy đăng ký giao dịch trên Sàn HNX do bị hủy tư cách công ty đại chúng. Sau khi bị hủy đăng ký giao dịch, cổ phiếu SSN có thể được giao dịch chủ yếu trên thị trường nào?

A. Không được phép chuyển nhượng dưới bất kỳ hình thức nào

B. Thị trường phi tập trung OTC

C. Tiếp tục giao dịch trên HNX nhưng bị hạn chế giao dịch

D. Thị trường Upcom

Câu 116 (Trắc nghiệm): Trên thị trường OTC, cổ phiếu có mã lưu ký sẽ được quản lý bởi:

A. Công ty chứng khoán

B. Trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD)

C. Chính nhà đầu tư sở hữu chứng khoán

D. Phòng Quản lý cổ đông của chính công ty phát hành

Câu 117 (Trắc nghiệm): Sàn giao dịch OTC và Upcom giống nhau ở điểm:

A. Chủ yếu giao dịch theo phương thức thỏa thuận thương lượng

B. Thanh toán theo phương thức linh hoạt đa dạng

C. Giao dịch 24/7

D. Giao dịch các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

Câu 118 (Trắc nghiệm): Đây là hình ảnh của Trung tâm giao dịch cổ phiếu OTC. Hình minh họa thể hiện bảng tin mua/bán OTC.

A. Sàn giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE)

B. Sàn giao dịch chứng khoán phi tập trung

C. Sàn giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng (Upcom)

D. Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX)

Câu 119 (Trắc nghiệm): Đối tượng chủ yếu đóng vai trò nhà tạo lập thị trường trên OTC là:

A. Sở giao dịch chứng khoán

B. Các công ty chứng khoán

C. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

D. Hiệp hội các nhà đầu tư chứng khoán

Câu 120 (Trắc nghiệm): Quy định nào sau đây đúng với các giao dịch thỏa thuận trên sàn Upcom:

A. Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 50 đồng

B. Đơn vị giao dịch khớp lệnh liên tục là 100 chứng khoán

C. Không quy định đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá

D. Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 100 đồng

Câu 121 (Tự luận): Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch tập trung qua quầy Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận trực tiếp Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận qua mạng Thị trường giao dịch theo phương thức đấu giá khớp lệnh

Câu 122 (Trắc nghiệm): Hai doanh nghiệp thực hiện giao dịch cổ phiếu trên thị trường OTC. Sau quá trình đàm phán, hai bên thống nhất thanh toán ngay trong ngày giao dịch (T+0) để đáp ứng nhu cầu chuyển nhượng vốn gấp. Nhận định nào sau đây là đúng?

A. Giao dịch hợp lệ vì thời hạn thanh toán trên thị trường OTC có thể được các bên thỏa thuận linh hoạt

B. Giao dịch chỉ hợp lệ nếu được Sở giao dịch chứng khoán phê duyệt

C. Giao dịch chỉ được thanh toán sau khi Trung tâm Lưu ký quy định ngày thanh toán

D. Giao dịch không hợp lệ vì thị trường OTC chí cho phép thanh toán theo chu kỳ T+2

Câu 123 (Trắc nghiệm): Hàng hóa trên thị trường phi tập trung có độ rúi ro cao hơn thị trường tập trung, vi:

A. Điều kiện để được giao dịch ở thị trường phi tập trung là thấp hơn

B. Chủ yếu là chứng khoán của các công ty có vốn điều lệ thấp phát hành

C. Thị trường phi tập trung chỉ giao dịch các chứng khoán chưa niêm yết

D. Thị trường phi tập trung không được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bảo lãnh

Câu 124 (Trắc nghiệm): Chức năng nào sau đây của công ty chứng khoán giúp doanh nghiệp huy động vốn trên thị trường sơ cấp?

A. Lưu ký chứng khoán

B. Bảo lãnh phát hành

C. Giao dịch ký quỹ

D. Tự doanh chứng khoán

Câu 125 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam hiện nay, một công ty chứng khoán có thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh chứng khoán thì phải đảm bảo vốn pháp định tối thiểu là:

A. 165 tỷ đồng

B. 100 tỷ đồng

C. 125 tỷ đồng

D. 75 tỷ đồng

Câu 126 (Trắc nghiệm): Hành động nào sau đây vi phạm nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp chứng khoán?

A. Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán

B. Trung gian trong giao dịch chứng khoán

C. Thông báo sự biến động của chứng khoán cho khách hàng

D. Nhận tiền trực tiếp từ khách hàng để giao dịch cho khách hàng

Câu 127 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam việc mở tài khoản giao dịch tự doanh của công ty chứng khoán được quy định:

A. Công ty chứng khoán được phép mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty khác nhau

B. Công ty chứng khoán chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tự doanh tại chính công ty

C. Công ty chứng khoán chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tự doanh tại một công ty chứng khoán khác

D. Công ty chứng khoán không được phép mở tài khoản giao dịch tự doanh

Câu 128 (Trắc nghiệm): Nhà đầu tư A sử dụng tiền vay từ công ty chứng khoán để mua cổ phiếu và kỳ vọng giá tăng trong thời gian tới. Hình thức giao dịch này là:

A. Bảo lãnh phát hành

B. Giao dịch thỏa thuận

C. Giao dịch ký quỹ

D. Giao dịch cổ phiếu quỹ

Câu 129 (Trắc nghiệm): Các ngân hàng thương mại ở Việt Nam muốn kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán phải:

A. Đảm bảo vốn điều lệ theo quy định

B. Thành lập công ty con

C. Đảm bảo vốn pháp định, thành lập công ty con

D. Thành lập riêng một công ty con độc lập

Câu 130 (Trắc nghiệm): Khi công ty chứng khoán thực hiện đồng thời hoạt động tự doanh và tư vấn đầu tư với cùng một mã cổ phiếu, rủi ro nào dễ phát sinh nhất?

A. Rủi ro không được giao dịch ký quỹ

B. Rủi ro mất quyền niêm yết trên HOSE

C. Xung đột lợi ích, công ty có thể đưa khuyến nghị thiên vị để phục vụ lợi ích tự doanh

D. Rủi ro công ty phải đóng thuế cao hơn

Câu 131 (Trắc nghiệm): Chị Lan thường xuyên nhận được khuyến nghị từ chuyên viên tư vấn về thời điểm mua và bán cổ phiếu. Tuy nhiên, sau khi nghe tư vấn, chị là người tự quyết định có thực hiện giao dịch hay không. Hình thức tư vấn mà chị Lan đang sử dụng là:

A. Tư vấn ủy quyền

B. Tư vấn cho người phát hành

C. Tư vấn gợi ý

D. Tư vấn gián tiếp

Câu 132 (Trắc nghiệm): Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc:

A. Cùng tham gia vào quá trình phân phối và báo cáo kết quả phân phối lên cơ quan quản lý

B. Cùng tham gia vào việc phân phối chứng khoán cùng chủ thể phát hành

C. Giúp bên phát hành định giá chứng khoán để chuẩn bị cho việc phát hành chứng khoán

D. Cùng tham gia vào quá trình chuẩn bị hồ sơ cho đến khi kết thúc bình ổn giá cho nhà phát hành

Câu 133 (Trắc nghiệm): Một công ty chứng khoán sử dụng tiền của khách hàng để đầu tư doanh nhằm kiếm lợi nhuận. Hành vi này vi phạm nguyên tắc nào trong hoạt động công ty chứng khoán?

A. Nguyên tắc quản trị công ty

B. Nguyên tắc định giá chứng khoán

C. Nguyên tắc tách bạch tài sản khách hàng và công ty

D. Nguyên tắc công bố thông tin minh bạch

Câu 134 (Trắc nghiệm): Một công ty chứng khoán vừa thực hiện môi giới cho khách hàng, vừa tự doanh cùng loại cổ phiếu. Để đảm bảo tuân thủ pháp luật, công ty phải ưu tiên:

A. Lệnh của khách hàng trước

B. Lệnh của cổ đông lớn

C. Lệnh có khối lượng lớn

D. Lệnh tự doanh có lợi hơn

Câu 135 (Trắc nghiệm): Một công ty chứng khoán muốn được cấp phép bảo lãnh phát hành chứng khoán. Điều kiện tiên quyết bắt buộc là:

A. Có mạng lưới chi nhánh toàn quốc

B. Có giấy phép môi giới

C. Có giấy phép tự doanh

D. Có giấy phép tư vấn đầu tư.

Câu 136 (Trắc nghiệm): Trường hợp nào sau đây không được coi là tự doanh chứng khoán:

A. Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch

B. Mua cổ phiếu OTC

C. Mua cổ phiếu IPO

D. Mua cổ phiếu của công ty khác

Câu 137 (Trắc nghiệm): Chị Mai có 600 triệu đồng vốn tự có và muốn mua danh mục cổ phiếu trị giá 1,1 tỷ đồng. Chị chấp nhận sử dụng đòn bẩy tài chính. Loại tài khoản nào phù hợp nhất?

A. Tài khoản lưu ký

B. Tài khoản chứng khoán phái sinh

C. Tài khoản ký quỹ (margin)

D. Tài khoản giao dịch thông thường

Câu 138 (Trắc nghiệm): Một công ty chứng khoán thường xuyên mua - bán cổ phiếu để hưởng chênh lệch giá. Đây là hoạt động:

A. Tư vấn đầu tư chứng khoán

B. Tự doanh chứng khoán

C. Bảo lãnh phát hành chứng khoán

D. Môi giới chứng khoán

Câu 139 (Trắc nghiệm): Hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán có vai trò chính là:

A. Phân tích biểu đồ giá trong dài hạn

B. Cung cấp dữ liệu, hỗ trợ giám sát và công khai hóa thông tin thị trường

C. Dự báo xu hướng cổ phiếu niêm yết

D. Giới thiệu công ty chứng khoán uy tín

Câu 140 (Trắc nghiệm): Nguồn thông tin công bố bắt buộc của doanh nghiệp phát hành thường bao gồm:

A. Báo cáo tài chính định kỳ và bản cáo bạch

B. Thông tin về giao dịch của cổ phiếu công ty trên thị trường

C. Các thông tin nội bộ chưa công khai

D. Định giá cổ phiếu của công ty

Câu 141 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam, chỉ số VN-INDEX là:

A. Chỉ số giá của những chứng khoán giao dịch trên Upcom

B. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên HOSE và HNX

C. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên HNX

D. Chỉ số giá của các chứng khoán giao dịch trên HOSE

Câu 142 (Trắc nghiệm): Ở Việt Nam chỉ số VN30 là:

A. Chỉ số đại diện cho 30 cổ phiếu có giá trị vốn hoá và thanh khoản hàng đầu trên sàn HNX

B. Chỉ số đại diện cho 30 cổ phiếu có giá trị vốn hoá và thanh khoản hàng đầu trên sàn HOSE

C. Chỉ số đại diện cho các chứng khoán giao dịch trên sàn HOSE

D. Chỉ số đại diện cho 30 cổ phiếu có giá trị vốn hoá và thanh khoản hàng đầu trên sàn Upcom

Câu 143 (Trắc nghiệm): Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 24 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 12 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 48 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 36 giờ kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 144 (Trắc nghiệm): Công ty cổ phần A niêm yết trên sàn HOSE đã công bố báo cáo tài chính năm nhưng không có ý kiến kiểm toán đi kèm. Theo quy định hiện hành, tình huống này:

A. Là vi phạm nghiêm trọng quy định công bố thông tin, có thể bị đình chỉ giao dịch

B. Không vi phạm nếu công ty không thay đổi chính sách kế toán

C. Được chấp nhận nếu công ty có thư giải trình bổ sung

D. Chỉ bị nhắc nhở vì chưa gây thiệt hại cho nhà đầu tư

Câu 145 (Trắc nghiệm): Sở Giao dịch Chứng khoán tạm ngừng giao dịch một cổ phiếu do doanh nghiệp chậm công bố thông tin quan trọng. Biện pháp này nhằm mục tiêu chủ yếu nào?

A. Trừng phạt nhà đầu tư

B. Bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo minh bạch thị trường

C. Hạn chế giao dịch

D. Tạo lợi thế cho doanh nghiệp khác

Câu 146 (Trắc nghiệm): Ba tài khoản liên tục đặt lệnh mua với khối lượng lớn trong thời gian ngắn, nhưng ngay trước khi lệnh có khả năng khớp lại đồng loạt hủy lệnh. Hành vi này lặp lại nhiều lần trong nhiều phiên liên tiếp. Mục đích có khả năng cao nhất của hành vi trên là:

A. Kiểm tra tốc độ xử lý của hệ thống giao dịch

B. Tạo tín hiệu giả về cung - cầu nhằm tác động đến quyết định của nhà đầu tư khác

C. Giảm thời gian khớp lệnh

D. Tăng thanh khoản cho thị trường

A. Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh

B. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

D. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

Câu 147 (Trắc nghiệm): Hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán không bao gồm

A. Bản cáo bạch

B. Báo cáo tài chính doanh nghiệp

C. Thông tin chia sẻ cá nhân trên mạng xã hội

D. Thông báo giao dịch của Sở giao dịch

Câu 148 (Trắc nghiệm): Một cổ phiếu có hiện tượng tăng giá và khối lượng giao dịch bất thường trong nhiều phiên liên tiếp. Đơn vị nào trực tiếp giám sát dữ liệu giao dịch trên hệ thống để phát hiện các dấu hiệu bất thường này?

A. Ủy ban chứng khoán Nhà nước

B. Sở giao dịch chứng khoán

C. Ngân hàng nhà nước

D. Bộ Tài chính

Câu 149 (Trắc nghiệm): Ông Minh là anh trai của Tổng Giám đốc công ty cổ phần A dự kiến chuyển nhượng 18.000 cổ phiếu A (mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu) cho con trai mình vào ngày 10/8/2025. Theo quy định hiện hành, ông Minh cần thực hiện nghĩa vụ nào?

A. Không bắt buộc công bố vì không phải giao dịch mua/bán

B. Chỉ cần công bố nếu giao dịch qua Sở giao dịch chứng khoán

C. Không cần công bố vì là chuyển nhượng trong nội bộ gia đình

D. Phải công bố thông tin trước giao dịch tối thiểu 3 ngày làm việc

Câu 150 (Trắc nghiệm): Sau khi giao dịch cổ phiếu được khớp lệnh thành công, quá trình đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ và chuyển quyền sở hữu chứng khoán được thực hiện chủ yếu

A. Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC)

B. Cục Thuế

C. Ủy ban chứng khoán Nhà nước

D. Sở giao dịch chứng khoán

Câu 151 (Trắc nghiệm): Ông A - người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị của Công ty X - đăng ký mua thêm 5 triệu cổ phiếu của công ty X. Tuy nhiên, ông A không giao dịch cổ phiếu nào do giá thị trường biến động bất lợi. Theo quy định sau thời gian đăng ký giao dịch trên ông A cần phải làm gì:

A. Chỉ cần công bố và báo cáo trước khi giao dịch

B. Không cần báo cáo kết quả vì không phát sinh giao dịch thực tế

C. Không cần công bố nếu đã hết hạn đăng ký

D. Ông

A. vẫn phải công bố kết quả và lý do không thực hiện

Câu 152 (Trắc nghiệm): Từ bảng chỉ số chính trên hãy xác định thông tin chưa đúng:

A. Chỉ số giá của 30 cổ phiếu có vốn hóa lớn nhất trên sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội tăng 479.88 điểm

B. Giá trị giao dịch trên HSX là 20,960.046 tỷ đồng

C. Chỉ số VNXALL tăng 17.32 điểm so với phiên giao dịch ngày hôm trước gần nhất

D. Có 18 mã tăng giá, 3 mã đứng giá và 9 mã giảm giá trong chỉ số VN30

Câu 153 (Trắc nghiệm): Bà Thanh - Phó Tổng Giám đốc Công ty A thực hiện đăng ký mua cổ phiếu A vào ngày 10/7/2025. Theo quy định, ngày giao dịch đầu tiên bà Thanh có thể bắt đầu là:

A. Ngày giao dịch liền sau ngày Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin

B. Ngày 10/7/2025

C. Ngày 11/7/2025

D. Ngay sau khi gửi thông báo đến Ủy ban Chứng khoán

🧩 Bài tập - THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TUẦN 1

💬 Góp ý cải thiện hệ thống

🤖 Trợ lý Điểm Danh

🧩 Bài tập - THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TUẦN 1

💬 Góp ý cải thiện hệ thống

Nâng cấp VIP

🤖 Trợ lý Điểm Danh

Tạo Bài Trắc Nghiệm Trong 5 Giây